政府重罚JPM和SAC Capital,大型金融类股拖累道指和标普500指数

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政府重罚JPMSAC Capital,大型金融类股拖累道指和标普500指数

2013924

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受大型金融类股的拖累,标準普尔500和道琼斯工业指数连续第四日下跌作收,但中、小型公司和纳斯达克指数表现相对较强,均以上涨收市。

 

联邦债券价格继续上扬,10年期国债收益率跌至6个星期的低点。自上周美联储宣布保持现行债券购买规模不变后,联邦债券再次吸引投资人,导致价格不断攀升。今天美国政府拍卖的$330亿2年期联邦债券也受到投资人的欢迎。

 

受大型金融公司所累,金融类股依然表现疲软,除了市场预期Goldman Sachs (GS) Citigroup (C) Morgan Stanley (MS)等大型金融公司的交易收入可能大幅下降而影响盈利外,政府对综合金融公司JPMorgan Chase (JPM)和对冲基金SAC Capital苛以重罚,也给该行业带来一定压力。JPM向司法部提出支付$30亿美金作为政府就其多项不当商业活动调查的罚金,以结束调查,但政府或许要求的比这一金额更高。SAC Capital可能就其内幕交易问题向政府缴纳高达$20亿美金的罚款。SAC Capital成立於1992年,总部位于康州Stamford市,在旧金山、波士顿、伦敦与香港设有分部,创办人为Steven A. Cohen,员工800名,投资专家约150名。一般对冲基金收取总管理资产2%的费用,加每年20-30%的投资利润提成,但SAC Capital 可收取总管理资产3%的费用加每年50%的投资利润提成,虽然收费高昂,但由于其投资获利表现突出,仍然吸引了大批投资人。今年7月,美国联邦大陪审团对SAC Capital提出起诉,寻求让其上缴通过欺诈赚取的利润,美国证券交易委员会也对Steven Cohen本人提出了民事指控。

 

 

美国7月份房屋价格继续上扬,为7年来最大涨幅,两大房建商的盈利也超出市场预期,推动房建行业大幅上涨。房建商Lennar Corp(LEN)KB Home Inc(KBH)分別公布了第3财政季度的盈利。因房屋售价上涨,交付数量增加,两家公司的销售收入和盈利较去年同期相比均大幅增加。但两家公司也都存在订单取消数量增加的问题,LEN的订单取消率从去年同期的17%升至18%,而KBH的订单取消率从去年同期的29%升至33%。半导体设备业因Applied MaterialsAMAT)的收购消息而大幅攀升。AMAT宣布将以$93.9亿美元收购日本半导体设备公司Tokyo Electron Ltd.形成该领域的超巨型公司,收购将以股票形式完成。

 

标準普尔500指数今天开平,走高,盘中基本保持上涨之势,最后受金融类股拖累再次以下跌作收(见图),但交易量不大。而且,虽然标普500和道指都是连续4日收跌,但市场的宽广度并不差,上涨股略多于下跌股,涨跌比例54。市场的短期趋势仍为上升走势,短期投资策略以多头看涨为主。但是,手中持有大型金融类股的投资朋友要密切注意持股的走势,严格停损、停利。

 

特別提醒短线投资朋友,短线交易的利润很少,进场时要格外小心,尤其在刚开盘的一小时左右,情形不明朗时,不要急于进场,特別当市场大幅开高或者开低时,更要小心谨慎。

 

市场的长期走势为上升趋势(见图),长期投资策略多头看涨

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