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特别关注 | 服刑三年 华裔分析师状告中概矿企

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温哥华股票分析师黄崑在中国服刑近三年,近日对加拿大希尔威金属公司(Silvercorp Metals,NYSE:SVM,TSX:SVM)提出诉讼,指控该公司与中国监管部门合谋致其入狱。

黄昆是加拿大对冲基金Eros的一名股票分析师,两年多之前在中国河南进行上市公司调研时被捕入狱,前期刑满释放,于7月17日返回加拿大。

2011年,Eros基金指出,希尔威公司的中国项目矿石储量预估不准确。当年9月,Eros基金经理杰伊·喀纳斯(Jay Carnes)在Alfredlittle.com网站上发布报告,称希尔威公司估价过高,导致该股大跌超过20%。同时喀纳斯本人通过此番做空获利280万美元。

据Mineweb网站报道,希尔威公司2011年以诽谤为由起诉Alfredlittle.com,指控喀纳斯的报告鼓动了非法卖空。然而希尔威的控诉被驳回了。

本周二的诉讼案中,黄昆表示,由于曾担任Eros基金对希尔威公司的研究分析师,希尔威公司出于报复使其获刑。黄昆曾于2011年12月28日试图离开中国,却被拘留、搜查最终被拘禁。

2012年7月,黄昆被监禁,并于第二年9月以诽谤罪定罪。诉讼状中提到,“审判过程中,希尔威公司的律师积极指控,对审判造成了很大影响。”

黄昆仍将为Eros基金和喀纳斯工作,继续对中国公司进行研究,但他五年内不得返回中国。

此次上诉,黄昆希望就由希尔威公司“恶意诉讼”造成的非法监禁及名誉损害得到赔偿。

然而,加拿大卑诗省证监会去年12月的一份调查指出,喀纳斯在Eros基金对希尔威公司的负面报告中有欺诈行为。

希尔威公司目前还未对此次诉讼案做出官方回应。

事件回放

总部位于加拿大温哥华的希尔威金属公司是一家在纽约证券交易所和多伦多证券交易所双板上市的中概股公司,主要业务是在中国开展矿山项目的收购、勘探、开发和生产,通过对中国河南省洛宁县月亮沟四个银铅锌矿的开发,成为了中国最大的原生白银精粉生产商。

希尔威是多伦多证券交易所综合指数成分股,也是标准普尔全球黄金指数成分股。

2011年9月1日,一封长达87页的匿名报告寄到希尔威公司,声称希尔威“可能存在高达13亿美元的会计欺诈”。这份报告同时被寄给相关监管者及媒体,引发了希尔威股价的大跌。

收到匿名报告后,希尔威主动公开了这份报告,并于 8小时后在官网发布了第一份回应。在这份长达90多页的回应报告里,希尔威提供了包括中国子公司的工商年检报告、银行对账单、纳税申报表等在内的多份文件。

面对大跌的股价,希尔威成立了独立委员会,随后聘请第三方审计机构毕马威就报告所指责者逐一核查,这使得希尔威的股价一路回升,回到报告发布前的水平。

然而随后,希尔威遭遇又一轮做空,股价再次大跌。

9月13日,另一份质疑希尔威矿山储量及矿石品位的报告出现在Alfredlittle.com网站上,质疑希尔威矿石品位远远低于提交给多伦多交易所报告中的品位。当天,希尔威市值蒸发2.3亿美金。

报告发布期间,希尔威日股票交易量出现急剧波动,最高峰时日交易量达6000多万股,占总股票发行量的1/3。希尔威认为这不是一次正常的做空,而是恶意做空、操纵股市。

9月22日,希尔威向纽约高等法院提起诉讼。为了对付做空者,希尔威先后向美国联邦调查局、加拿大皇家骑警、美国证监会、美国证券交易监管协会、加拿大不列颠哥伦比亚省证监会以及中国有关执法机构报案。

10月24日,毕马威出具法务澄清报告,表示希尔威向中国工商总局报告的收入及纳税记录与其SEC备案财报一致。

12月28日,黄昆在北京机场被警方带走,警方扣押了他的电脑,并追要其电邮密码。喀纳斯表示,对黄昆的逮捕是为了阻止其进行更深入的调查。

2012年7月30日,希尔威重新提交了涵盖其所有矿山项目的技术报告。在2012年度技术报告中,希尔威的旗舰矿产,位于中国河南省的Ying矿区,探 明及潜在的银储量相比2010年度增长了36%。

8月16日,希尔威的诉讼被驳回。

8月17日,希尔威向纽约最 高法院上诉法庭提起了上诉。

8月24日,喀纳斯又发布了一份报告,再次对希尔威矿山的品位和储量提出质疑。

希尔威中国区某高管接受《创业家》杂志采访时表示,“我们因为做得好才能进到指数里。但现在中概股就像戴绿领巾的孩子一样,做得再好,也没人信。”

在中概股做空潮中,希尔威这位匿名高管不仅看到了希尔威被做空,而且看到同样的事情发生在新东方、分众传媒等多家中国公司身上。

“中国企业在海外上市还不到十年,如果说这是成长中的代价,我相信十年、二十年后会做得更好。今天的任何努力都不会白费。”

本文转载自www.theglobalmining.com

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